越南第284/2026/NĐ-CP号法令 规定对加密资产行政违法行为的处罚（284_2026_NĐ-CP）
【越南法律中文翻译】法令Nghịđịnh_284_2026_NĐ-CP.txt
翻译日期: 2026-09-15
翻译工具: DeepSeek API（重新翻译修正）
第284/2026/NĐ-CP号法令 关于加密资产行政处罚的规定
政府颁布
第284/2026/NĐ-CP号法令 规定对加密资产和加密资产市场的行政违法行为进行处罚
更新日期：2026年7月17日星期五 19:27（GMT+7）
颁布机关：
政府
公报编号：
公报编号是正式刊登在国家信息出版物上的出版物代码。该代码由政府统一管理。
已知悉
账户实用功能
标准
或高级。
请登录账户查看详情。
文号：
284/2026/NĐ-CP
公报登载日期：
已知悉
账户实用功能
标准
或高级。
请登录账户查看详情。
文件类型：
法令
签署人：
阮文胜
摘要：
规定对加密资产和加密资产市场的行政违法行为进行处罚
颁布日期：
颁布日期是文件获得通过或签署颁布的年、月、日。
2026年7月16日
失效日期：
失效日期是文件正式不再具有效力（适用）的年、月、日。
正在更新
适用日期：
适用日期是文件正式生效（适用）的年、月、日。
已知悉
账户实用功能
标准
或高级。
请登录账户查看详情。
效力状态：
显示所查询文件的有效状态：尚未适用、仍有效力、已失效、部分失效；已修改、已勘误或不再适用等。
已知悉
账户实用功能
标准
或高级。
请登录账户查看详情。
领域：
金融-银行
科学-技术
行政违法
第284/2026/NĐ-CP号法令摘要
规定自2026年9月1日起对加密资产行政违法行为进行处罚
2026年7月16日，政府颁布了第284/2026/NĐ-CP号法令，规定对加密资产和加密资产市场领域的行政违法行为进行处罚，自2026年9月1日起生效。
本法令适用于在越南境内实施与加密资产相关的行政违法行为的越南及外国组织和个人。适用对象包括发行组织、加密资产服务提供组织以及与加密资产市场相关的其他组织。
一、处罚形式及补救措施
本法令规定两种主要处罚形式：警告和罚款，对组织的最高罚款额为2亿越南盾，对个人的最高罚款额为1亿越南盾。附加处罚形式包括剥夺许可证使用权、暂停运营和没收物证。补救措施可包括强制删除虚假信息、上缴非法所得，或移除违规信息页面。
二、关于加密资产要约出售、发行和交易的违法行为
与加密资产要约出售、发行相关的违法行为，根据违法程度，可处以7000万至2亿越南盾的罚款。加密资产交易中的违法行为，如未通过获许可组织进行交易，也将受到严厉处罚。
三、关于加密资产服务提供组织责任的违法行为
加密资产服务提供组织如不遵守管理、报告和信息安全规定，可处以3000万至2亿越南盾的罚款。严重违法行为可能导致暂停提供服务的运营。
四、与外国投资者资金转移相关的违法行为
外国投资者违反支付账户规定或未提供准确信息的，可处以3000万至1亿越南盾的罚款。银行不遵守专用账户管理规定的，也将受到类似处罚。
处罚权限及笔录制作
政府
__________
编号：284/2026/NĐ-CP
越南社会主义共和国
独立 - 自由 - 幸福
______________________
河内，2026年7月16日
议定
规定对加密资产及加密资产市场行政违法行为的处罚
根据第63/2025/QH15号政府组织法；
根据第15/2012/QH13号行政违法行为处理法（经第67/2020/QH14号法和第88/2025/QH15号法修订补充）；
根据第71/2025/QH15号数字技术工业法；
根据第14/2022/QH15号反洗钱法；
根据第28/2013/QH13号反恐怖主义法；
根据政府关于在越南试点开展加密资产市场的第05/2025/NQ-CP号决议；
根据财政部部长的建议；
政府颁布规定对加密资产及加密资产市场行政违法行为的处罚的议定。
第一章
总则
正在关注
第一条 调整范围
正在关注
第一条 本法令规定根据政府2025年9月9日第05/2025/NQ-CP号关于在越南试点开展加密资产市场的决议，对越南加密资产和加密资产市场领域的行政违法行为、处罚形式、处罚金额、补救措施、行政处罚形式和补救措施的执行、制作笔录权限和行政处罚权限作出规定。
2. 本法令规定的加密资产和加密资产市场领域的行政违法行为包括：
（1）违反加密资产发售、发行规定的行为；
（2）违反加密资产交易市场组织规定的行为；
（3）违反加密资产服务提供组织责任规定的行为；
（4）违反加密资产交易规定的行为；
（5）违反与外国投资者资金转移相关规定的行为；
（6）妨碍检查、审查、要求提供信息的行为；
（7）非法收集、存储、交换、买卖、赠与、公开加密资产账户数据、信息的行为；
（8）参与加密资产市场的组织、个人违反反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资规定的行为。
3. 与加密资产和加密资产市场相关的其他领域中的行政违法行为，本法令未作规定的，适用各相关领域关于行政处罚的议定规定予以处罚。
第二条 适用范围
1. 本法令适用于：
（1）越南组织、个人及外国组织、个人（以下统称为组织、个人）实施本议定书规定的关于加密资产和加密资产市场的行政违法行为的；
（2）有权制作行政违法笔录的人员、有权对行政违法行为进行处罚的人员及其他相关组织、个人。
2. 本条第1款第（1）项规定的组织包括：
（1）加密资产发行组织；
（2）加密资产服务提供组织；
（3）依据越南法律设立的组织和依据外国法律设立的组织，在第05/2025/NQ-CP号决议规定的范围内，参与加密资产投资并在越南加密资产市场上开展活动；
（4）与在越南境内开展加密资产要约出售、发行活动、加密资产交易市场组织活动相关的其他组织。
第三条 行政违法行为的处罚形式及补救措施
1. 主要处罚形式：
（1）警告；
（2）罚款。
2. 附加处罚形式：
（1）剥夺使用加密资产交易市场组织服务提供许可证的权利，期限为1个月至3个月；
（2）暂停加密资产要约出售、发行活动，期限为1个月至12个月；
（3）暂停加密资产服务提供活动，期限为1个月至6个月；
（4）暂停加密资产交易活动，期限为1个月至12个月；
（5）没收行政违法的物证、工具。
3. 补救措施：
（1）强制删除信息、更正信息；强制提供准确、完整的信息；
（2）强制上缴因实施违法行为所获得的不法利益；
（3）强制删除用于实施违法行为的电子信息页面、软件、交易系统及其他设备；
（4）强制取消加密资产的发售、发行活动，并强制退还从加密资产发售、发行活动中获得的全部款项；
（5）强制缴纳与已被消费、转移、销毁的行政违法物证、手段价值相等的款项。
第四条 关于最高罚款金额、多次行政违法的规定
1. 对本议定书规定的违法行为，最高罚款金额为组织2亿越南盾，个人1亿越南盾。
2. 本议定书第二章规定的罚款金额适用于组织。个人实施与组织相同的违法行为的，罚款金额为组织罚款金额的二分之一。
3. 组织、个人多次实施行政违法的，对每一次违法行为分别予以处罚，但多次实施本议定书第八条第四款、第十条第三款规定的行政违法行为的，仅处罚一次并适用多次行政违法从重情节。
第五条 关于加密资产和加密资产市场行政处罚的时效；已终止的行政违法行为、正在实施的行政违法行为
1. 关于加密资产和加密资产市场行政处罚的时效为1年。
2. 对由有管辖权的诉讼机关移送的组织、个人进行行政处罚的，适用本条第1款规定的处罚时效延长1年。有管辖权的诉讼机关受理、审查的时间计入行政处罚时效。
3. 在本条第一款和第二款规定的期限内，如果组织、个人故意逃避、阻碍处罚，则行政处罚时效自逃避、阻碍处罚行为终止之时起重新计算。
4. 确定已经结束的行政违法行为、正在实施的行政违法行为以计算行政处罚时效，依照关于处理行政违法行为的法律规定执行。
5. 对本法令第二章规定的若干违法行为，确定违法行为终止时间以计算处罚时效的规定如下：
（1）对于违反本法令第六条第三款第c项、第七条第一款、第七条第二款第b项、第八条第二款第a、c和d项、第八条第四款规定的关于公布、通知、发布、信息、公开的违法行为，计算处罚时效的违法行为终止时间为实施公布、通知、发布、信息、公开之日；
（2）对于违反本法令第七条第二款第d项、第八条第五款第a项、第八条第六款第c项和第d项、第十三条第二款第b项、第十三条第六款第b项、第十三条第八款第a项规定的关于报告的违法行为；违反本法令第十条第三款、第十三条第六款第a项规定的关于报告期限的违法行为，计算处罚时效的违法行为终止时间为实施报告之日；
（3）对于违反本法令第七条第三款第a项规定的违法行为，计算处罚时效的违法行为终止时间为加密资产服务提供组织向财政部提交调整加密资产交易市场组织服务许可证档案之日；
（4）对于本议定书第八条第六款第（1）项规定的未将每位客户的资金、加密资产与加密资产服务提供组织的资金、加密资产分开管理的行为，确定处罚时效的违法行为终止时间，是加密资产服务提供组织按照法律规定对客户的资金、加密资产实施分开管理之日。
第二章
行政违法行为、处罚形式及补救措施
第六条 违反加密资产发售、发行规定的行为
（1）对加密资产发行组织违反关于作为加密资产发行基础资产的资产的外资持股法律规定，处以7000万越南盾至1亿越南盾的罚款。
（2）对加密资产发行组织向国家机关、加密资产服务提供组织、投资者提供不准确、不完整、不及时、引起误解的信息，处以1亿越南盾至1.5亿越南盾的罚款。
（3）对加密资产发行组织实施下列违法行为之一的，处以1.5亿越南盾至2亿越南盾的罚款：
（1）向不符合规定的对象发售、发行加密资产；
（2）在未满足第05/2025/NQ-CP号决议第五条规定的条件时发售、发行加密资产；
（3）未按照第05/2025/NQ-CP号决议第六条第三款的规定，在加密资产服务提供组织的电子信息页面、发行组织的电子信息页面上公布加密资产发售、发行招股说明书及其他相关文件的信息；
（4）未正确按照加密资产发售、发行招股说明书中公布的信息执行。
（4）补充处罚形式：
（1）对违反本条第2款、第3款第（4）项规定的行为，暂停加密资产发售、发行活动，期限为3个月至6个月；
（2）对违反本条第3款第（1）、（2）、（3）项规定的行为，暂停加密资产发售、发行活动，期限为6个月至12个月。
5. 补救措施：
（1）对违反本条第2款规定的行为，强制提供准确、完整的信息；
（2）对违反本条第3款第（1）、（2）、（3）项规定的行为，强制取消加密资产发售、发行批次，并强制退还加密资产发售、发行批次所取得的全部款项。
第七条 违反加密资产交易市场组织规定的行为
1. 对已登记提供加密资产服务的组织，自财政部颁发加密资产交易市场组织服务许可证之日起7个工作日内，未在财政部电子信息门户网站、1家电子报或纸质报连续3期上向投资者公布正式提供加密资产服务日期的，处以7000万越南盾至1亿越南盾的罚款。
2. 对被收回加密资产交易市场组织服务许可证的加密资产服务提供组织，实施下列违法行为之一的，处以1亿越南盾至1.5亿越南盾的罚款：
（1）未立即终止加密资产交易市场组织服务许可证所载的一切活动；
（2）未在1家电子报或纸质报连续3期上公告终止加密资产交易市场组织服务许可证所载的一切活动；
（3）未按照客户选定的或财政部指定接收和管理客户资产的加密资产服务提供机构的要求，为客户办理资产清算，或未在规定期限内办理；
（4）完成客户资产清算义务后，未向财政部报告。
3. 对加密资产服务提供机构实施下列违法行为之一的，处以1.5亿越南盾至1.8亿越南盾的罚款：
（1）当公司名称、总部地址、注册资本、法定代表人、法定代表人的信息及职务发生变更时，未向财政部提交调整加密资产交易市场组织服务许可证的档案；
（2）未按照加密资产交易市场组织服务许可证规定的内容开展活动。
4. 对下列违法行为之一的，处以1.8亿越南盾至2亿越南盾的罚款：
（1）未取得加密资产交易市场组织服务许可证，从事与加密资产相关的服务活动；
（2）未取得加密资产交易市场组织服务许可证，进行与加密资产相关的广告、营销活动。
5. 补充处罚形式：
（1）对违反本条第3款第（2）项规定的行为，剥夺使用加密资产交易市场组织服务许可证的权利1个月至3个月；
（2）对违反本条第4款第（1）项规定的行为，没收行政违法行为的物证、手段。
6. 补救措施：
（1）对违反本条第3款第（2）项和第4款第（1）项规定的行为，强制上缴因实施违法行为所获得的非法利益；
（2）强制删除用于实施本法条第三款第（2）项和第四款第（1）项规定的违法行为的电子信息页面、软件、交易系统及其他设备；
（3）对本法条第四款第（1）项规定的违法行为，强制缴纳与已被消费、转移、违反法律规定销毁的行政违法物证、手段价值相等的款项；
（4）对本法条第四款第（2）项规定的违法行为，强制删除信息、更正信息。
第八条 关于加密资产服务提供组织责任的违法行为
（1）对未履行向投资者宣传、普及加密资产知识的责任的加密资产服务提供组织，予以警告。
（2）对实施下列违法行为之一的加密资产服务提供组织，处以3000万越南盾至5000万越南盾的罚款：
（1）未在规定期限内，在企业电子信息页面、财政部电子信息页面上发布第05/2025/NQ-CP号决议第八条第六款第（2）、（3）、（4）、（7）和（11）项规定的各项流程，以及第05/2025/NQ-CP号决议第九条第八款规定的最近时点经审计的年度财务报表或经审计的已缴注册资本报告；
（2）在未取得财政部意见的情况下，颁布修改、补充第05/2025/NQ-CP号决议第八条第六款规定的各项流程的流程；
（3）未在规定期限内，按照第05/2025/NQ-CP号决议第十五条第二款第（3）项的规定，向财政部、越南国家银行、公安部报告前一个月加密资产发行情况，以及按照第05/2025/NQ-CP号决议第十五条第二款第（4）项的规定，报告前一个月加密资产交易市场情况；
（4）未公开与加密资产经营活动相关的服务价格表，其中未明确各类服务价格、适用于每种服务类型和活动的价格标准，未确保符合法律规定，或者在服务价格表发生变更时未按照第05/2025/NQ-CP号决议第15条第2款第（5）项规定的期限通知投资者或通知不及时。
3. 对未对开户投资者进行身份验证的加密资产服务提供组织，处以5000万越南盾至7000万越南盾的罚款。
4. 对违反第05/2025/NQ-CP号决议第15条第3款规定的信息公布期限的行为，处罚如下：
（1）对迟于规定期限或财政部要求期限15天以下公布信息的行为，处以5000万越南盾至7000万越南盾的罚款；
（2）对迟于规定期限或财政部要求期限15天以上公布信息的行为，处以7000万越南盾至1亿越南盾的罚款。
5. 对实施下列违法行为之一的加密资产服务提供组织，处以7000万越南盾至1亿越南盾的罚款：
（1）未按照第05/2025/NQ-CP号决议第15条第2款第（15）项的规定，应管理机关要求进行报告；
（2）未按照第05/2025/NQ-CP号决议第15条第2款第（7）项的规定，确保广告、营销信息准确、完整、清晰且不引起误解。
6. 对实施下列违法行为之一的加密资产服务提供组织，处以1亿越南盾至1.5亿越南盾的罚款：
（1）未将每位客户的资金、加密资产与加密资产服务提供组织的资金、加密资产分开管理；
（2）未对加密资产交易活动进行监控；
（3）在存在与企业相关的信息严重影响投资者合法权益的情况下，未向财政部报告；
（4）未就选择纳入交易的加密资产类型向财政部、公安部、越南国家银行报告；
（5）未按规定期限在越南境内的服务器系统上存储第05/2025/NQ-CP号决议第15条第2款第l项规定的信息；
（6）未按照第05/2025/NQ-CP号决议第15条第2款第n项的规定，履行预防投资者与加密资产服务提供组织之间利益冲突的责任；
（7）在使用第三方服务以协助实施、提供与加密资产相关服务的情况下，未确保第三方符合网络安全、数据保护标准，并遵守反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资的规定，违反第05/2025/NQ-CP号决议第15条第2款第p项的规定。
7. 对加密资产服务提供组织实施下列违法行为之一的，处以150,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款：
（1）在按照第05/2025/NQ-CP号决议第15条第2款第c项的规定提供加密资产发行平台服务时，未确保发行条件、加密资产发售发行说明书的完整性、准确性或通过服务提供组织系统必须公布的其他信息；
（2）未确保投资者获得符合第05/2025/NQ-CP号决议第6条第1款和第2款规定的服务；未确保投资者开户符合第05/2025/NQ-CP号决议第16条第1款第a项和第b项规定的原则；
（3）未确保提交给管理机关的文件材料的准确性、真实性和完整性；
（4）不保障信息技术系统的安全、信息安全；不保护客户的财产。
第8条 补充处罚形式：
（1）对违反本法条第六款规定的行为，处以暂停提供加密资产服务活动1个月至3个月的处罚；
（2）对违反本法条第七款规定的行为，处以暂停提供加密资产服务活动3个月至6个月的处罚。
第9条 补救措施：
对违反本法条第五款第（2）项规定的行为，强制销毁信息、更正信息。
第9条 违反加密资产交易规定的行为
（1）对国内投资者不通过财政部依照第05/2025/NQ-CP号决议第七款第二项规定许可的加密资产服务提供机构进行加密资产交易的，处以3000万越南盾至5000万越南盾的罚款。
（2）对国内投资者依照第05/2025/NQ-CP号决议第六款第一项规定交易已向外国投资者发售、发行的加密资产的，处以7000万越南盾至1亿越南盾的罚款。
第10条 违反与外国投资者资金转移相关规定的行为
（1）对外国投资者违反第05/2025/NQ-CP号决议第十三款第一项、第二项和第五项规定的关于开立、关闭、使用支付账户以在越南进行与加密资产买卖相关的收支交易规定的，处以3000万越南盾至5000万越南盾的罚款。
（2）对外国投资者不保障其向获准银行（即该外国投资者开立专用账户的银行）提供的档案、文件、信息、数据的真实性、有效性和合法性的；不诚实、不完整申报在越南与加密资产买卖相关的交易内容的，处以7000万越南盾至1亿越南盾的罚款。
3. 外国投资者开立专用账户的获准银行未履行或未正确履行第05/2025/NQ-CP号决议第13条第9款规定的责任规定的，处罚如下：
（1）对迟延以书面形式报告外国投资者专用账户用于进行加密资产买卖交易的收支汇总情况，迟延时间比规定少于15日的，处以5000万越南盾至7000万越南盾的罚款；
（2）对迟延以书面形式报告外国投资者专用账户用于进行加密资产买卖交易的收支汇总情况，迟延时间比规定达到15日以上的，处以7000万越南盾至1亿越南盾的罚款。
4. 对外国投资者开立专用账户的获准银行实施下列违法行为之一的，处以7000万越南盾至1亿越南盾的罚款：
（1）未检查、未保存或保存不完整、不符合有关专用账户交易的文件、凭证，以确保按照第05/2025/NQ-CP号决议第13条第7款第a项的规定正确目的、正确法律规定提供外汇服务；
（2）未颁布或颁布不完整的关于开立和使用专用账户以进行与加密资产买卖相关的收支交易的文件、程序、手续的内部规定；未公开内部规定以便外国投资者知晓和执行；
（3）为外国投资者开立、关闭专用账户或在该账户上进行收支交易不符合法律规定。
第十一条 非法收集、存储、交换、买卖、赠与、公开加密资产账户数据、信息的行为
1. 对非法收集、储存、交换、买卖、赠与、公开化加密资产数据、账户信息的行为，处以150,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款。
2. 补充处罚形式：
对违反本条第一款规定的行为，暂停加密资产交易活动01个月至03个月。
3. 补救措施：
强制上缴因实施本条第一款规定的违法行为所获得的不法利益。
第十二条 妨碍检查、审查、要求提供信息的行为
1. 对下列违法行为之一，处以50,000,000越南盾至100,000,000越南盾的罚款：
（1）拒绝提供信息、文件、电子数据，或未按检查团、审查团或有权人员的要求按时、完整、准确地提供信息、文件、电子数据；
（2）抗拒、妨碍、刁难或逃避有权人员的检查、审查；不按有权人员的要求进行解释说明、不前往工作；
（3）故意拖延、逃避、不执行有权人员的行政决定；不执行检查团、审查团、有权人员的要求、建议、结论、处理决定。
2. 对下列违法行为之一，处以70,000,000越南盾至150,000,000越南盾的罚款：
（1）在正被检查、审查期间，隐匿、篡改凭证、文件、账簿、电子数据或改变物证；
（2）擅自拆卸、转移或实施其他行为改变账簿、档案、会计凭证或其他被查封的物证、工具的状态；侵占、销毁与检查内容相关的文件、物证。
3. 补充处罚形式：
（1）对实施本条第一款和第二款规定违规行为的加密资产服务提供机构，暂停其提供加密资产服务活动，期限为01个月至03个月；
（2）对实施本条规定第二款违规行为的，没收作为凭证、资料、账簿、电子数据的行政违法物证、手段。
第十三条 关于反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资规定的违规行为
（1）对下列客户识别违规行为之一，处以100,000,000越南盾至120,000,000越南盾的罚款：
（1）未识别客户；未更新客户识别信息；未核实客户识别信息，或客户识别、更新、核实客户识别信息不符合反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资法律的规定；
（2）未更新黑名单。
（2）对下列风险评估违规行为之一，处以100,000,000越南盾至120,000,000越南盾的罚款：
（1）未按照法律规定进行洗钱、恐怖主义融资、大规模毁灭性武器扩散融资风险评估，未更新评估结果；
（2）未按照法律规定报告或通报洗钱、恐怖主义融资、大规模毁灭性武器扩散融资风险评估及更新结果。
（3）违反反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资内部规定的行为，处罚如下：
（1）对下列行为处以1亿越南盾至1.5亿越南盾的罚款：在根据关于反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资的法律规定实施内部控制和内部审计时，不适用或错误适用内部规定；不适用关于分工的内部规定，或未登记关于反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资负责人、干部、负责部门的分工，违反关于反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资的法律规定；不适用或错误适用关于根据反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资法律规定进行培训、培养、招聘的内部规定；
（2）对不颁布内部规定或颁布的内部规定不符合关于反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资法律规定的行为，处以1.5亿越南盾至2亿越南盾的罚款。
4. 对下列违法行为之一，处以1.5亿越南盾至1.7亿越南盾的罚款：
（1）不执行《反洗钱法》规定的与具有政治影响力的外国个人客户相关的规定；
（2）不制定或不颁布风险管理流程，不按风险等级对客户进行分类，或制定的风险管理流程、按风险等级对客户进行的分类不符合关于反洗钱、反恐怖主义融资、反大规模毁灭性武器扩散融资的法律规定。
5. 对关于新产品、服务，应用创新技术的现有产品、服务，特别交易监控的违规行为，处罚如下：
（1）对未执行或未完整执行《反洗钱法》规定的报告主体在提供新产品、服务，应用创新技术的现有产品、服务时相关责任的规定的行为，处以150,000,000越南盾至170,000,000越南盾的罚款；
（2）对未按照《反洗钱法》规定进行特别交易监控的行为，处以170,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款。
6. 对关于大额交易报告、可疑交易报告、与资助恐怖主义、资助大规模毁灭性武器扩散有关的可疑行为报告的违规行为，处罚如下：
（1）对违反关于期限或关于报告信息完整性、准确性要求的行为，且该行为在一个财政年度内属于第三次以上，涉及根据反洗钱、反资助恐怖主义、反资助大规模毁灭性武器扩散法律规定的大额交易报告；对涉及洗钱、资助恐怖主义、资助大规模毁灭性武器扩散的可疑交易报告，未按照法律规定发送完整信息的，处以80,000,000越南盾至120,000,000越南盾的罚款；
（2）对下列行为处以1.5亿越南盾至2亿越南盾的罚款：未报告必须报告的大额交易；未报告与洗钱、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资有关的可疑交易；当怀疑客户或客户交易与恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资有关，或客户属于反恐怖主义法律、反大规模毁灭性武器扩散融资法律规定的黑名单、指定名单时，未进行报告。
7. 对下列关于信息、档案、文件、报告的保存、提供和保密保障规定的违法行为之一，处以1.5亿越南盾至2亿越南盾的罚款：
（1）未按照反洗钱、反恐怖融资、反大规模毁灭性武器扩散融资法律的规定及时提供信息、档案、文件、报告，且尚未达到被追究刑事责任的程度；
（2）未保存或未完整保存信息、档案、文件、报告；未按照反洗钱、反恐怖融资、反大规模毁灭性武器扩散融资法律规定的期限保存信息、档案、文件；
（3）未遵守关于对反洗钱、反恐怖融资、反大规模毁灭性武器扩散融资法律规定须报告交易相关的信息、档案、文件、报告的客户识别信息保密规定。
8. 对违反延迟交易、冻结账户规定的行为；对查封或暂扣财产的行为，处罚如下：
（1）对未依照反洗钱、反恐怖融资法律规定报告延迟交易的行为；未在依照法律规定对与恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资有关的资金、财产实施暂停流通、冻结时立即报告的行为，处以150000000越南盾至170000000越南盾的罚款；
（2）对未依照反洗钱、反恐怖融资法律规定采取延迟交易措施的行为；在反洗钱法规定的有权国家机关作出决定时，未冻结账户、未采取查封、冻结或扣留财产措施的行为；未依照法律规定对与恐怖、恐怖融资、大规模毁灭性武器扩散融资有关的资金、财产实施暂停流通、冻结的行为，处以170000000越南盾至200000000越南盾的罚款。
9. 对违反反洗钱、反恐怖融资禁止行为规定的行为，处罚如下：
（1）对妨碍提供服务于反洗钱、反恐怖融资工作的信息的行为，处以150000000越南盾至170000000越南盾的罚款；
（2）对违反设立或维持匿名账户或使用虚假姓名账户规定的行为，处以160000000越南盾至180000000越南盾的罚款；
（3）对组织、参与或为实施洗钱行为创造条件、提供帮助，尚未达到追究刑事责任程度的行为，处以180,000,000越南盾至200,000,000越南盾的罚款；与空壳银行建立、维持业务关系，尚未达到追究刑事责任程度的；未举报资助恐怖主义行为，尚未达到追究刑事责任程度的；利用暂停流通、冻结、查封、暂扣、处理与资助恐怖主义有关的钱财、财产之机，侵犯国家利益、机关、组织、个人合法权益，尚未达到追究刑事责任程度的；直接或间接向与恐怖主义、资助恐怖主义有关的组织、个人提供钱财、财产、财政来源、经济资源、金融服务或其他服务，尚未达到追究刑事责任程度的。
10. 补充处罚形式：
（1）对实施本法第九条规定的违规行为的加密资产服务提供组织，暂停其提供加密资产服务活动，期限为01个月至03个月；
（2）对实施本法第九条规定的违规行为的加密资产发行组织，暂停其加密资产要约出售、发行活动，期限为06个月至12个月；
（3）对实施本法第九条规定的违规行为的加密资产交易组织、个人，暂停其加密资产交易活动，期限为06个月至12个月。
第三章
处罚权限、行政违规笔录制作、对行政违规适用补充处罚形式及补救措施
第十四条 行政处罚权限
1. 由国家证券委员会监察长设立的监察团团长有权：
（1）警告；
（2）对组织处以最高不超过一亿越南盾的罚款，对个人处以最高不超过五千万越南盾的罚款；
（3）没收行政违法行为的物证、工具；
（4）适用本法令第三条第三款规定的补救措施。
二、由国家银行区域监察长设立的监察团团长有权：
（1）警告；
（2）对组织处以最高不超过一亿越南盾的罚款，对个人处以最高不超过五千万越南盾的罚款；
（3）没收行政违法行为的物证、工具；
（4）适用本法令第三条第三款规定的补救措施。
三、国家证券监察长、由国家证券委员会主席设立的检查团团长有权：
（1）警告；
（2）对组织处以最高不超过一亿六千万越南盾的罚款，对个人处以最高不超过八千万越南盾的罚款；
（3）适用本法令第三条第二款和第三款规定的补充处罚形式及补救措施。
四、国家银行区域监察长有权：
（1）警告；
（2）对组织处以最高不超过一亿六千万越南盾的罚款，对个人处以最高不超过八千万越南盾的罚款；
（3）适用本法令第三条第二款和第三款规定的补充处罚形式及补救措施。
5. 经济安全局下属业务处处长，包括：货币安全处处长、金融与投资安全处处长、科学技术与资源环境安全处处长；网络安全与高科技犯罪防控局下属业务处处长，包括：防控利用网络空间侵犯经济管理秩序犯罪处处长、网络信息安全处处长、国家信息网络系统安全保卫处处长、网络信息监控与防控利用网络空间侵犯国家安全活动处处长；省级公安厅下属处长，包括：腐败、经济、走私、环境犯罪侦查警察处处长、网络安全与高科技犯罪防控处处长、经济安全处处长、省级公安厅侦查警察机关办公室主任；由公安部下属单位首长成立的检查组组长，包括：经济安全局、公安部侦查警察机关办公室、腐败经济走私犯罪侦查警察局、网络安全与高科技犯罪防控局，有权：
（1）警告；
（2）对组织处以最高不超过160,000,000越盾的罚款，对个人处以最高不超过80,000,000越盾的罚款；
（3）适用本法令第三条第二款和第三款规定的补充处罚形式及补救措施。
6. 国家证券委员会主席、省级人民委员会主席、由财政部部长成立的检查组组长有权：
（1）警告；
（2）对组织处以最高不超过200,000,000越盾的罚款，对个人处以最高不超过100,000,000越盾的罚款；
（3）适用本法令第三条第二款和第三款规定的补充处罚形式及补救措施。
7. 公安部经济安全局局长、公安部侦查机关办公厅主任、公安部腐败、经济、走私犯罪侦查局局长、公安部网络安全与高技术犯罪防控局局长、省级公安厅厅长、公安部监察长、由公安部监察长成立的监察团团长、由公安部部长成立的检查团团长有权：
（1）警告；
（2）对组织处以最高不超过200000000越南盾的罚款，对个人处以最高不超过100000000越南盾的罚款；
（3）适用本议定书第三条第二款和第三款规定的补充处罚形式及补救措施。
8. 越南国家银行监察长、由越南国家银行监察长成立的监察团团长有权：
（1）警告；
（2）对组织处以最高不超过200000000越南盾的罚款，对个人处以最高不超过100000000越南盾的罚款；
（3）适用本议定书第三条第二款和第三款规定的补充处罚形式及补救措施。
第十五条 关于加密资产和加密资产市场行政处罚权限的确定与划分原则
1. 监察团团长、检查团团长有权在法律规定的监察、检查期限内，对属于监察、检查范围和内容的行政违法行为进行处罚。如法律规定的监察、检查期限届满而尚不能作出处罚决定，则应将违法案件移送有处罚权限的人处理。
2. 如加密资产和加密资产市场的行政违法行为属于多人的处罚权限，则由最先受理的人实施行政处罚。
3. 若对正在处理行政违法行为的处罚人权限之外的某一行为，规定了处罚形式、处罚幅度、补充处罚形式、补救后果措施，则该人必须将违法案件移送至有处罚权限的级别。
4. 对本议定第十四条规定的各职务，行政违法行为处罚权限划分如下：
（1）本议定第十四条第一款、第三款、第五款、第六款和第七款规定的各职务，有权对本议定第六条、第七条、第八条、第九条、第十条第三款、第十一条、第十二条和第十三条规定的违法行为进行处罚；
（2）本议定第十四条第二款、第四款和第八款规定的各职务，有权对本议定第十条、第十一条、第十二条和第十三条规定的违法行为进行处罚。
第十六条 行政违法行为笔录制作权限
下列人员有权就加密资产和加密资产市场制作行政违法行为笔录：
1. 本议定第十四条规定的有处罚权限的人员，有权依照本议定第十五条规定的处罚权限划分，对行政违法行为制作行政违法行为笔录。
2. 正在执行公务、任务的金融行业公务员、银行行业公务员、人民公安力量所属人员，有权就其机关、单位管理范围内发生的违法行为，就加密资产和加密资产市场制作行政违法行为笔录。
3. 监察团成员、检查团成员对在监察、检查过程中发现的属于监察、检查内容和范围的违法行为制作笔录。
第十七条 对加密资产发售、发行活动适用暂停营业措施
第一条 当适用本法令第六条第四款和第十三条第十款第（二）项规定的暂停有期限从事加密资产发售、发行活动的形式时，本法令第十四条规定的有权机关对违规组织在越南加密资产市场上全部加密资产发售、发行活动作出有期限暂停的决定。
正在跟进
第二条 自作出处罚决定之日起03个工作日内，已作出处罚决定的有权机关必须将处罚决定送达被处罚组织、加密资产服务提供组织、财政部、公安部、越南国家银行。
正在跟进
第三条 违规组织必须立即停止正在进行的全部加密资产发售、发行活动，并在被暂停活动期间不得在越南进行新的加密资产发售、发行。
正在跟进
第十八条 适用暂停提供加密资产服务活动的形式
正在跟进
第一条 当适用本法令第八条第八款、第十二条第三款第（一）项、第十三条第十款第（一）项规定的暂停提供加密资产服务活动的补充处罚形式时，本法令第十四条规定的有权机关有权在违规行为源于提供一项或多项该等服务、活动的情况下，对违规组织的一项或多项加密资产服务、活动作出有期限暂停的决定。
正在跟进
第二条 若仅对一项或多项加密资产服务、活动作出有期限暂停的决定，则本法令第十四条规定的有权机关必须在处罚决定中明确记载被暂停的服务、活动、暂停期限及暂停决定的执行效力。
正在跟进
3. 自作出处罚决定之日起03个工作日内，作出处罚决定的有权机关必须将处罚决定送达被处罚组织、加密资产服务提供组织、财政部、公安部、越南国家银行。
4. 被处罚组织必须在被暂停活动期限内立即停止处罚决定中记载的一项或多项加密资产服务、活动；不得新签、续签与已被暂停活动的加密资产服务、活动相关的合同；必须根据投资者要求（如有）进行清算、转移账户。
第十九条 采取补救措施
1. 本议定书第六条第五款第（1）项、第七条第六款第（4）项、第八条第九款规定的强制删除信息、更正信息、强制提供准确完整信息的补救措施，其执行期限为自违反规定的个人、组织收到适用补救措施的处罚决定之日起最多10个工作日。违反规定的组织必须在其电子报和电子信息门户网站上公布删除信息、更正信息的情况。违反规定的组织在实施删除信息、更正信息时，必须同时向财政部报告被删除的信息和已更正的信息。
2. 根据本法令第七条第六款第（1）项规定实施违法行为所获得的不法利益，是指组织、个人通过提供平台或基础设施系统以交换信息、汇集加密资产买卖订单、进行加密资产交易及加密资产交易结算，在未获许可证的情况下从事加密资产交易市场组织活动所获得的金钱、有价凭证、财产及有价值的物品，或在未获许可证的情况下向加密资产服务提供组织本身购买或出售加密资产所获得的利益，或在未获许可证的情况下提供加密资产服务所获得的利益，或从事与加密资产交易市场组织服务许可证规定内容不符的活动所获得的利益，该利益根据服务提供组织、个人与其他组织、个人之间的合同或协议确定，并扣除应缴纳的税费后计算。
根据本法令第十一条第三款规定实施违法行为所获得的不法利益，是指组织、个人通过非法收集、存储、交换、买卖、赠与、公开账户数据、信息、加密资产的行为所获得的金钱、有价凭证、财产及有价值的物品，该利益根据违法组织、个人与其他组织、个人之间的合同或协议确定，并扣除应缴纳的税费后计算。
强制退还因实施违法行为所获得的不法利益的措施执行期限最长为60天，自违法个人、组织收到适用该措施的决定之日起计算。
3. 本法令第六条第五款第（2）项规定的强制取消加密资产发售、发行批次并强制退还加密资产发售、发行批次所获全部款项的补救措施，按以下方式执行：
（1）在收到行政处罚决定或采取补救措施决定之日起最多三个工作日内，违规组织必须向投资者发送关于取消加密资产发售、发行批次并向投资者退还购买加密资产款项的通知文件；
（2）违规组织必须在完成向投资者退款之日起最多三个工作日内，向作出行政处罚决定或采取补救措施决定的人报告关于取消加密资产发售、发行批次并向投资者退还购买加密资产款项的执行结果。
4. 根据本法令第七条第六款第（2）项规定，强制移除用于实施违规行为的电子信息页面、软件、交易系统及其他设备的措施执行期限为自违规个人、组织收到采取该措施决定之日起最多三个工作日。
5. 根据本法令第七条第六款第（3）项规定，强制缴纳相当于已被违规消费、转移、销毁的行政违规赃物、工具价值的款项的措施执行期限为自违规个人、组织收到采取该措施决定之日起最多三十日。
6. 违规组织必须在补救措施执行期限结束之日起最多三个工作日内，向已作出处罚决定的有权机关报告本法第一、二、四和五款规定的补救措施执行结果。
第二十条 电子环境中的行政处罚
根据本法令规定，在电子环境中对行政违法行为进行处罚，适用政府第118/2021/NĐ-CP号法令第28a条和第28b条的规定，该法令详细规定了《行政违法行为处理法》若干条款及实施措施，并经第68/2025/NĐ-CP号法令和第190/2025/NĐ-CP号法令修订补充。
第四章
施行条款
第二十一条 施行效力
本法令自2026年9月1日起至第05/2025/NQ-CP号决议失效之日止施行。
第二十二条 过渡条款
1. 对于在第05/2025/NQ-CP号决议失效之日后实施的违法行为，行政违法行为的处理依照行为发生时有效的规范性法律文件执行。
2. 如政府根据第05/2025/NQ-CP号决议第4条第2款的规定，决定暂停、停止、终止在越南开展加密资产市场试点，对于在暂停、停止、终止加密资产市场试点之前已经结束但尚未受到处罚的行政违法行为，继续依照本法令的规定予以处罚；对于正在实施的行政违法行为，则适用发现违法行为时有效的规范性法律文件予以处罚。
第二十三条 施行责任
1. 财政部部长负责指导、组织施行本法令。
2. 各部部长、部级机关首长、中央直辖省市人民委员会主席及有关组织、个人负责施行本法令。
送达单位：
- 党中央书记处；
- 总理、各位政府副总理；
- 各部、部级机关；
- 中央直辖省市人民议会、人民委员会；
- 中央办公厅及党的各委员会；
总书记办公厅；
国家主席办公厅；
国会民族委员会及国会各委员会；
国会办公厅；
最高人民法院；
最高人民检察院；
国家审计署；
越南祖国阵线中央委员会；
各政治社会组织中央机关；
政府办公厅：主任、各位副主任、总理助理、各司、局、公报；
存档：文书处、经济综合处（2份）。
代政府
代总理
副总理
阮文胜
您尚未登录会员。
这是会员账户专用功能。请登录以查看详情。如尚无账户，请在此注册！
========== 越南文原文 ==========
【越南法规】284/2026/NĐ-CP | 法令Nghịđịnh | 16/07/2026
来源: https://luatvietnam.vn/tai-chinh/nghi-dinh-284-2026-nd-cp-xu-phat-vi-pham-hanh-chinh-ve-tai-san-ma-hoa-va-thi-truong-440680-d1.html
标题: Nghị định 284/2026/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa
Nghị định 284/2026/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa
Ngày cập nhật: Thứ Sáu, 17/07/2026 19:27 (GMT+7)
Cơ quan ban hành:
Chính phủ
Số công báo:
Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý.
Đã biết
Tiện ích dành cho tài khoản
Tiêu chuẩn
hoặc Nâng cao.
Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
Số hiệu:
284/2026/NĐ-CP
Ngày đăng công báo:
Đã biết
Tiện ích dành cho tài khoản
Tiêu chuẩn
hoặc Nâng cao.
Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
Loại văn bản:
Nghị định
Người ký:
Nguyễn Văn Thắng
Trích yếu:
Quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa
Ngày ban hành:
Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành.
16/07/2026
Ngày hết hiệu lực:
Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng).
Đang cập nhật
Áp dụng:
Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng).
Đã biết
Tiện ích dành cho tài khoản
Tiêu chuẩn
hoặc Nâng cao.
Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
Tình trạng hiệu lực:
Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,...
Đã biết
Tiện ích dành cho tài khoản
Tiêu chuẩn
hoặc Nâng cao.
Vui lòng Đăng nhập tài khoản để xem chi tiết.
Lĩnh vực:
Tài chính-Ngân hàng
Khoa học-Công nghệ
Vi phạm hành chính
TÓM TẮT NGHỊ ĐỊNH 284/2026/NĐ-CP
Quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa từ 01/9/2026
Ngày 16/07/2026, Chính phủ đã ban hành Nghị định 284/2026/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa, có hiệu lực từ ngày 01/09/2026.
Nghị định này áp dụng cho các tổ chức, cá nhân Việt Nam và nước ngoài có hành vi vi phạm hành chính liên quan đến tài sản mã hóa tại Việt Nam. Đối tượng bao gồm tổ chức phát hành, cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa và các tổ chức khác liên quan đến thị trường tài sản mã hóa.
- Hình thức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả
Nghị định quy định hai hình thức xử phạt chính là cảnh cáo và phạt tiền, với mức phạt tối đa 200 triệu đồng đối với tổ chức và 100 triệu đồng đối với cá nhân. Các hình thức xử phạt bổ sung bao gồm tước quyền sử dụng giấy phép, đình chỉ hoạt động và tịch thu tang vật. Biện pháp khắc phục hậu quả có thể là buộc hủy bỏ thông tin sai lệch, nộp lại số lợi bất hợp pháp, hoặc gỡ bỏ các trang thông tin vi phạm.
- Vi phạm về chào bán, phát hành và giao dịch tài sản mã hóa
Các vi phạm liên quan đến chào bán, phát hành tài sản mã hóa có thể bị phạt từ 70 triệu đến 200 triệu đồng, tùy theo mức độ vi phạm. Vi phạm trong giao dịch tài sản mã hóa, như giao dịch không qua tổ chức được cấp phép, cũng bị xử phạt nghiêm khắc.
- Vi phạm về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa
Tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thể bị phạt từ 30 triệu đến 200 triệu đồng nếu không tuân thủ các quy định về quản lý, báo cáo, và bảo mật thông tin. Các vi phạm nghiêm trọng có thể dẫn đến đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ.
- Vi phạm liên quan đến chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài
Nhà đầu tư nước ngoài vi phạm quy định về tài khoản thanh toán hoặc không cung cấp thông tin chính xác có thể bị phạt từ 30 triệu đến 100 triệu đồng. Ngân hàng không tuân thủ quy định về quản lý tài khoản chuyên dùng cũng bị xử phạt tương tự.
Thẩm quyền xử phạt và lập biên bản
Nghị định quy định rõ thẩm quyền xử phạt của các cơ quan như Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước, và các cơ quan công an. Các chức danh có thẩm quyền có thể áp dụng các hình thức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả theo quy định.
Nghị định này là một bước quan trọng trong việc quản lý và giám sát thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam, đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho các nhà đầu tư.
Xem chi tiết Nghị định 284/2026/NĐ-CP có hiệu lực kể từ ngày 01/09/2026
Tải Nghị định 284/2026/NĐ-CP
Nghị định 284/2026/NĐ-CP PDF (Bản có dấu đỏ)
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết.
Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!
Nghị định 284/2026/NĐ-CP DOC (Bản Word)
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết.
Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!
Tình trạng hiệu lực: Đã biết
Hiệu lực: Đã biết
Tình trạng hiệu lực: Đã biết
CHÍNH PHỦ
__________
Số: 284/2026/NĐ-CP
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
______________________
Hà Nội, ngày 16 tháng 7 năm 2026
NGHỊ ĐỊNH
Quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa
và thị trường tài sản mã hóa
Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ số 63/2025/QH15;
Căn cứ Luật Xử lý vi phạm hành chính số 15/2012/QH13 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 67/2020/QH14 và Luật số 88/2025/QH15;
Căn cứ Luật Công nghiệp công nghệ số số 71/2025/QH15;
Căn cứ Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15;
Căn cứ Luật Phòng, chống khủng bố số 28/2013/QH13;
Căn cứ Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP của Chính phủ về việc triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam;
Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa.
Chương I
NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG
Đang theo dõi
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Đang theo dõi
1. Nghị định này quy định các hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, việc thi hành các hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền lập biên bản và thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam theo Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP ngày 09 tháng 9 năm 2025 của Chính phủ về việc triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam.
Đang theo dõi
2. Vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa quy định tại Nghị định này bao gồm:
Đang theo dõi
a) Vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
b) Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
c) Vi phạm quy định về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
d) Vi phạm quy định về giao dịch tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
đ) Vi phạm quy định liên quan đến chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài;
Đang theo dõi
e) Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra, yêu cầu cung cấp thông tin;
Đang theo dõi
g) Hành vi thu thập, tàng trữ, trao đổi, mua bán, tặng cho, công khai hóa trái phép dữ liệu, thông tin tài khoản tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
h) Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố; phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt đối với tổ chức, cá nhân tham gia thị trường tài sản mã hóa.
Đang theo dõi
3. Các hành vi vi phạm hành chính trong các lĩnh vực khác liên quan đến tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa không được quy định tại Nghị định này thì áp dụng quy định tại các Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong các lĩnh vực có liên quan để xử phạt.
Đang theo dõi
Điều 2. Đối tượng áp dụng
Đang theo dõi
1. Nghị định này áp dụng đối với:
Đang theo dõi
a) Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài (sau đây gọi chung là tổ chức, cá nhân) thực hiện hành vi vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa quy định tại Nghị định này;
Đang theo dõi
b) Người có thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính, người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính và tổ chức, cá nhân khác có liên quan.
Đang theo dõi
2. Tổ chức quy định tại điểm a khoản 1 Điều này bao gồm:
Đang theo dõi
a) Tổ chức phát hành tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
b) Tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
c) Tổ chức thành lập theo pháp luật Việt Nam và tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài tham gia đầu tư tài sản mã hóa và hoạt động trên thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam trong phạm vi quy định tại Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
d) Tổ chức khác có liên quan đến hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa, tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa tại Việt Nam.
Đang theo dõi
Điều 3. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả
Đang theo dõi
1. Hình thức xử phạt chính:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền.
Đang theo dõi
2. Hình thức xử phạt bổ sung:
Đang theo dõi
a) Tước quyền sử dụng Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng;
Đang theo dõi
b) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng;
Đang theo dõi
c) Đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 06 tháng;
Đang theo dõi
d) Đình chỉ hoạt động giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng;
Đang theo dõi
đ) Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính.
Đang theo dõi
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Đang theo dõi
a) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin; buộc cung cấp thông tin chính xác, đầy đủ;
Đang theo dõi
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm;
Đang theo dõi
c) Buộc gỡ bỏ trang thông tin điện tử, phần mềm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm;
Đang theo dõi
d) Buộc hủy bỏ đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa và buộc phải trả lại toàn bộ số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
đ) Buộc nộp lại số tiền bằng với giá trị tang vật, phương tiện vi phạm hành chính đã bị tiêu thụ, tẩu tán, tiêu hủy trái quy định pháp luật.
Đang theo dõi
Điều 4. Quy định về mức phạt tiền tối đa, vi phạm hành chính nhiều lần
Đang theo dõi
1. Mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm quy định tại Nghị định này là 200.000.000 đồng đối với tổ chức, 100.000.000 đồng đối với cá nhân.
Đang theo dõi
2. Mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này được áp dụng đối với tổ chức. Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.
Đang theo dõi
3. Tổ chức, cá nhân thực hiện vi phạm hành chính nhiều lần thì bị xử phạt về từng hành vi vi phạm, trừ trường hợp thực hiện hành vi vi phạm hành chính nhiều lần đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 8, khoản 3 Điều 10 Nghị định này thì bị xử phạt một lần và áp dụng tình tiết tăng nặng vi phạm hành chính nhiều lần.
Đang theo dõi
Điều 5. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa; hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc, hành vi vi phạm hành chính đang thực hiện
Đang theo dõi
1. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa là 01 năm.
Đang theo dõi
2. Trường hợp xử phạt vi phạm hành chính đối với tổ chức, cá nhân do cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng chuyển đến thì thời hiệu xử phạt áp dụng theo quy định tại khoản 1 Điều này được kéo dài thêm 01 năm. Thời gian cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng thụ lý, xem xét được tính vào thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính.
Đang theo dõi
3. Trong thời hạn quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này mà tổ chức, cá nhân cố tình trốn tránh, cản trở việc xử phạt thì thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính được tính lại kể từ thời điểm chấm dứt hành vi trốn tránh, cản trở việc xử phạt.
Đang theo dõi
4. Việc xác định hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc, hành vi vi phạm hành chính đang thực hiện để tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính được thực hiện theo quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.
Đang theo dõi
5. Thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt đối với một số hành vi vi phạm tại Chương II Nghị định này được quy định như sau:
Đang theo dõi
a) Đối với hành vi vi phạm quy định về công bố, thông báo, đăng tải, thông tin, công khai quy định tại điểm c khoản 3 Điều 6, khoản 1 Điều 7, điểm b khoản 2 Điều 7, các điểm a, c và d khoản 2 Điều 8, khoản 4 Điều 8 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày thực hiện công bố, thông báo, đăng tải, thông tin, công khai;
Đang theo dõi
b) Đối với hành vi vi phạm quy định về báo cáo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 7, điểm a khoản 5 Điều 8, điểm c và điểm d khoản 6 Điều 8, điểm b khoản 2 Điều 13, điểm b khoản 6 Điều 13, điểm a khoản 8 Điều 13 Nghị định này; hành vi vi phạm về thời hạn báo cáo quy định tại khoản 3 Điều 10, điểm a khoản 6 Điều 13 Nghị định này thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày thực hiện báo cáo;
Đang theo dõi
c) Đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 3 Điều 7 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa nộp hồ sơ điều chỉnh Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa đến Bộ Tài chính;
Đang theo dõi
d) Đối với hành vi vi phạm không quản lý tách biệt tiền, tài sản mã hóa của từng khách hàng với tiền, tài sản mã hóa của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa quy định tại điểm a khoản 6 Điều 8 Nghị định này, thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm để tính thời hiệu xử phạt là ngày tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện việc quản lý tách biệt tiền, tài sản mã hóa của khách hàng theo đúng quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
Chương II
HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
Đang theo dõi
Điều 6. Vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa
Đang theo dõi
1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa vi phạm quy định pháp luật về sở hữu nước ngoài đối với tài sản làm cơ sở cho phát hành tài sản mã hóa.
Đang theo dõi
2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa cung cấp thông tin không chính xác, không đầy đủ, không kịp thời, gây hiểu nhầm cho cơ quan quản lý nhà nước, tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, nhà đầu tư.
Đang theo dõi
3. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Chào bán, phát hành tài sản mã hóa cho đối tượng không đúng quy định;
Đang theo dõi
b) Chào bán, phát hành tài sản mã hóa khi không đáp ứng đủ điều kiện theo quy định tại Điều 5 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
c) Không công bố thông tin Báo cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa và các tài liệu khác có liên quan trên trang thông tin điện tử của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, trang thông tin điện tử của tổ chức phát hành theo quy định tại khoản 3 Điều 6 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
d) Không thực hiện đúng theo các thông tin công bố tại Bản cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa.
Đang theo dõi
4. Hình thức xử phạt bổ sung:
Đang theo dõi
a) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa có thời hạn từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2, điểm d khoản 3 Điều này;
Đang theo dõi
b) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa có thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại các điểm a, b và c khoản 3 Điều này.
Đang theo dõi
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Đang theo dõi
a) Buộc cung cấp thông tin chính xác, đầy đủ đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này;
Đang theo dõi
b) Buộc hủy bỏ đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa và buộc phải trả lại toàn bộ số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa đối với hành vi vi phạm quy định tại các điểm a, b và c khoản 3 Điều này.
Đang theo dõi
Điều 7. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa
Đang theo dõi
1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức đăng ký cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện công bố thông tin về ngày chính thức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa cho nhà đầu tư trên trang thông tin điện tử của Bộ Tài chính, trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ thời điểm Bộ Tài chính cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
Đang theo dõi
2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa bị thu hồi Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Không chấm dứt ngay mọi hoạt động ghi trong Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
b) Không thông báo trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp về việc chấm dứt mọi hoạt động ghi trong Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
c) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng thời hạn việc tất toán tài sản của khách hàng cho tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa được khách hàng chọn hoặc được Bộ Tài chính chỉ định tiếp nhận và quản lý tài sản của khách hàng;
Đang theo dõi
d) Không báo cáo Bộ Tài chính sau khi hoàn thành nghĩa vụ tất toán tài sản của khách hàng.
Đang theo dõi
3. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Không nộp hồ sơ điều chỉnh Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa đến Bộ Tài chính khi có một trong các thay đổi bao gồm tên công ty, địa chỉ đặt trụ sở chính, vốn điều lệ, người đại diện theo pháp luật, thông tin, chức danh của người đại diện theo pháp luật:
Đang theo dõi
b) Hoạt động không đúng nội dung quy định trong Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
Đang theo dõi
4. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
b) Quảng cáo, tiếp thị liên quan đến tài sản mã hóa khi chưa được cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
Đang theo dõi
5. Hình thức xử phạt bổ sung:
Đang theo dõi
a) Tước quyền sử dụng Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 3 Điều này;
Đang theo dõi
b) Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều này.
Đang theo dõi
6. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Đang theo dõi
a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 3 và điểm a khoản 4 Điều này;
Đang theo dõi
b) Buộc gỡ bỏ trang thông tin điện tử, phần mềm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 3 và điểm a khoản 4 Điều này;
Đang theo dõi
c) Buộc nộp lại số tiền bằng với giá trị tang vật, phương tiện vi phạm hành chính đã bị tiêu thụ, tẩu tán, tiêu hủy trái quy định pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều này;
Đang theo dõi
d) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 4 Điều này.
Đang theo dõi
Điều 8. Vi phạm quy định về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa
Đang theo dõi
1. Cảnh cáo đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện trách nhiệm tuyên truyền, phổ biến kiến thức về tài sản mã hóa cho nhà đầu tư.
Đang theo dõi
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Không đăng tải trong thời hạn quy định các quy trình quy định tại các điểm b, c, d, g và k khoản 6 Điều 8 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP, báo cáo tài chính năm được kiểm toán hoặc báo cáo vốn điều lệ đã góp được kiểm toán tại thời điểm gần nhất quy định tại khoản 8 Điều 9 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP trên trang thông tin điện tử của doanh nghiệp, trang thông tin điện tử của Bộ Tài chính;
Đang theo dõi
b) Ban hành quy trình sửa đổi, bổ sung các quy trình quy định tại khoản 6 Điều 8 của Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP khi chưa có ý kiến của Bộ Tài chính;
Đang theo dõi
c) Không thực hiện thông tin trong thời hạn quy định cho Bộ Tài chính, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Bộ Công an về các đợt phát hành tài sản mã hóa trong tháng liền kề trước đó theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP, về tình hình thị trường giao dịch tài sản mã hóa trong tháng liền kề trước đó theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
d) Không công khai biểu giá dịch vụ liên quan đến hoạt động kinh doanh tài sản mã hóa, trong đó nêu rõ các loại giá dịch vụ, mức giá áp dụng cho từng loại hình dịch vụ, hoạt động, bảo đảm phù hợp với quy định của pháp luật hoặc không thông báo hoặc thông báo không đúng thời hạn quy định cho nhà đầu tư trong trường hợp có sự thay đổi trong biểu giá dịch vụ theo quy định tại điểm e khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP.
Đang theo dõi
3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện xác minh danh tính nhà đầu tư mở tài khoản.
Đang theo dõi
4. Hành vi vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin quy định tại khoản 3 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP bị xử phạt như sau:
Đang theo dõi
a) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi chậm công bố thông tin dưới 15 ngày so với quy định hoặc so với yêu cầu của Bộ Tài chính;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định hoặc so với yêu cầu của Bộ Tài chính.
Đang theo dõi
5. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Không thực hiện báo cáo theo yêu cầu của cơ quan quản lý theo quy định tại điểm o khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
b) Không bảo đảm thông tin quảng cáo, tiếp thị chính xác, đầy đủ, rõ ràng, không gây hiểu lầm theo quy định tại điểm g khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP.
Đang theo dõi
6. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Không quản lý tách biệt tiền, tài sản mã hóa của từng khách hàng với tiền, tài sản mã hóa của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
b) Không giám sát hoạt động giao dịch tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
c) Không báo cáo Bộ Tài chính trong trường hợp có thông tin liên quan đến doanh nghiệp ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư;
Đang theo dõi
d) Không báo cáo Bộ Tài chính, Bộ Công an, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc lựa chọn loại tài sản mã hóa đưa vào giao dịch;
Đang theo dõi
đ) Không lưu trữ trên hệ thống máy chủ tại Việt Nam trong thời hạn quy định các thông tin theo quy định tại điểm l khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
e) Không thực hiện trách nhiệm phòng ngừa xung đột lợi ích giữa nhà đầu tư và tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa theo quy định tại điểm n khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
g) Không bảo đảm các bên thứ ba đáp ứng các tiêu chuẩn về an ninh mạng, bảo vệ dữ liệu và tuân thủ các quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt trong trường hợp sử dụng dịch vụ của bên thứ ba để hỗ trợ thực hiện, cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản mã hóa theo quy định tại điểm p khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP.
Đang theo dõi
7. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Không bảo đảm điều kiện phát hành, tính đầy đủ, chính xác của Bản cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa hoặc các thông tin khác phải công bố thông qua hệ thống của tổ chức cung cấp dịch vụ khi cung cấp dịch vụ nền tảng phát hành tài sản mã hóa theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
b) Không bảo đảm nhà đầu tư được cung cấp dịch vụ tuân thủ quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 6 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP; không bảo đảm việc mở tài khoản của nhà đầu tư tuân thủ nguyên tắc theo quy định tại điểm a và điểm b khoản 1 Điều 16 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
c) Không bảo đảm tính chính xác, trung thực, đầy đủ của các hồ sơ nộp cho cơ quan quản lý;
Đang theo dõi
d) Không bảo đảm an ninh, an toàn hệ thống công nghệ thông tin; không bảo vệ tài sản của khách hàng.
Đang theo dõi
8. Hình thức xử phạt bổ sung:
Đang theo dõi
a) Đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 Điều này;
Đang theo dõi
b) Đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thời hạn từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 7 Điều này.
Đang theo dõi
9. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 5 Điều này.
Đang theo dõi
Điều 9. Vi phạm quy định về giao dịch tài sản mã hóa
Đang theo dõi
1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với nhà đầu tư trong nước giao dịch tài sản mã hóa không thông qua tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa do Bộ Tài chính cấp phép theo quy định tại khoản 2 Điều 7 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP.
Đang theo dõi
2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với nhà đầu tư trong nước giao dịch tài sản mã hóa được chào bán, phát hành cho nhà đầu tư nước ngoài theo quy định tại khoản 1 Điều 6 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP.
Đang theo dõi
Điều 10. Vi phạm quy định liên quan đến chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài
Đang theo dõi
1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với nhà đầu tư nước ngoài vi phạm quy định về việc mở, đóng, sử dụng tài khoản thanh toán để thực hiện các giao dịch thu, chi liên quan đến mua, bán tài sản mã hóa tại Việt Nam quy định tại các khoản 1, 2 và 5 Điều 13 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP.
Đang theo dõi
2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với nhà đầu tư nước ngoài không bảo đảm tính xác thực, hợp lệ, hợp pháp của hồ sơ, tài liệu, thông tin, dữ liệu cung cấp cho ngân hàng được phép nơi nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chuyên dùng; không kê khai trung thực, đầy đủ nội dung giao dịch liên quan đến mua, bán tài sản mã hóa tại Việt Nam.
Đang theo dõi
3. Ngân hàng được phép nơi nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chuyên dùng không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về trách nhiệm quy định tại khoản 9 Điều 13 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP bị xử phạt như sau:
Đang theo dõi
a) Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi chậm báo cáo bằng văn bản về tổng hợp tình hình thu, chi trên tài khoản chuyên dùng để thực hiện giao dịch mua, bán tài sản mã hóa của nhà đầu tư nước ngoài dưới 15 ngày so với quy định;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi chậm báo cáo bằng văn bản về tổng hợp tình hình thu, chi trên tài khoản chuyên dùng để thực hiện giao dịch mua, bán tài sản mã hóa của nhà đầu tư nước ngoài từ 15 ngày trở lên so với quy định.
Đang theo dõi
4. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với ngân hàng được phép nơi nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chuyên dùng thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau đây:
Đang theo dõi
a) Không kiểm tra, không lưu giữ hoặc lưu giữ không đầy đủ, không phù hợp các giấy tờ, chứng từ liên quan đến giao dịch trên tài khoản chuyên dùng để bảo đảm việc cung ứng dịch vụ ngoại hối đúng mục đích, đúng quy định của pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 13 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP;
Đang theo dõi
b) Không ban hành hoặc ban hành không đầy đủ quy định nội bộ về hồ sơ, trình tự, thủ tục mở và sử dụng tài khoản chuyên dùng để thực hiện các giao dịch thu, chi liên quan đến mua, bán tài sản mã hóa; không công khai quy định nội bộ để nhà đầu tư nước ngoài biết và thực hiện;
Đang theo dõi
c) Thực hiện mở, đóng hoặc thực hiện các giao dịch thu, chi trên tài khoản chuyên dùng cho nhà đầu tư nước ngoài không đúng quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
Điều 11. Hành vi thu thập, tàng trữ, trao đổi, mua bán, tặng cho, công khai hóa trái phép dữ liệu, thông tin tài khoản tài sản mã hóa
Đang theo dõi
1. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi thu thập, tàng trữ, trao đổi, mua bán, tặng cho, công khai hóa trái phép dữ liệu, thông tin tài khoản tài sản mã hóa.
Đang theo dõi
2. Hình thức xử phạt bổ sung:
Đình chỉ hoạt động giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.
Đang theo dõi
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.
Đang theo dõi
Điều 12. Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra, yêu cầu cung cấp thông tin
Đang theo dõi
1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử hoặc cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu điện tử không đúng thời hạn, không đầy đủ, chính xác theo yêu cầu của đoàn thanh tra, kiểm tra hoặc người có thẩm quyền;
Đang theo dõi
b) Chống đối, cản trở, gây khó khăn hoặc trốn tránh việc thanh tra, kiểm tra của người có thẩm quyền; không giải trình, không đến làm việc theo yêu cầu của người có thẩm quyền;
Đang theo dõi
c) Cố ý trì hoãn, trốn tránh, không thi hành quyết định hành chính của người có thẩm quyền; không thực hiện các yêu cầu, kiến nghị, kết luận, quyết định xử lý của đoàn thanh tra, kiểm tra, người có thẩm quyền.
Đang theo dõi
2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
Đang theo dõi
a) Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách, dữ liệu điện tử hoặc làm thay đổi tang vật trong khi đang bị thanh tra, kiểm tra;
Đang theo dõi
b) Tự ý tháo bỏ, tẩu tán hoặc có hành vi khác làm thay đổi tình trạng sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán hoặc các tang vật, phương tiện bị niêm phong khác; chiếm đoạt, tiêu hủy tài liệu, vật chứng liên quan đến nội dung thanh tra.
Đang theo dõi
3. Hình thức xử phạt bổ sung:
Đang theo dõi
a) Đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này;
Đang theo dõi
b) Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính là chứng từ, tài liệu, sổ sách, dữ liệu điện tử đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này.
Đang theo dõi
Điều 13. Hành vi vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố; phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Đang theo dõi
1. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm quy định sau đây về nhận biết khách hàng:
Đang theo dõi
a) Không nhận biết khách hàng; không cập nhật thông tin nhận biết khách hàng; không xác minh thông tin nhận biết khách hàng hoặc nhận biết khách hàng, cập nhật, xác minh thông tin nhận biết khách hàng không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt;
Đang theo dõi
b) Không cập nhật danh sách đen.
Đang theo dõi
2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm quy định sau đây về đánh giá rủi ro:
Đang theo dõi
a) Không thực hiện đánh giá, không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật;
Đang theo dõi
b) Không báo cáo hoặc không phổ biến kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
3. Hành vi vi phạm quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố; phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt bị xử phạt như sau:
Đang theo dõi
a) Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ trong việc thực hiện kiểm soát, kiểm toán nội bộ theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không áp dụng quy định nội bộ về phân công hoặc không đăng ký phân công người chịu trách nhiệm, cán bộ, bộ phận phụ trách về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không áp dụng hoặc áp dụng không đúng quy định nội bộ về đào tạo, bồi dưỡng, tuyển dụng theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
Đang theo dõi
4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 170.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:
Đang theo dõi
a) Không thực hiện các quy định liên quan đến khách hàng là cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị theo quy định tại Luật Phòng chống rửa tiền;
Đang theo dõi
b) Không xây dựng hoặc không ban hành quy trình quản lý rủi ro, không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro hoặc xây dựng quy trình quản lý rủi ro, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
Đang theo dõi
5. Hành vi vi phạm quy định về sản phẩm, dịch vụ mới, sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới, giám sát giao dịch đặc biệt bị xử phạt như sau:
Đang theo dõi
a) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 170.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ các quy định liên quan đến trách nhiệm của đối tượng báo cáo khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới, sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới theo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền từ 170.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không giám sát giao dịch đặc biệt theo quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền.
Đang theo dõi
6. Hành vi vi phạm quy định về báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, báo cáo hành vi nghi ngờ liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt bị xử phạt như sau:
Đang theo dõi
a) Phạt tiền 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời hạn hoặc yêu cầu về tính đầy đủ, chính xác về thông tin báo cáo từ lần thứ ba trở lên trong năm tài chính đối với báo cáo giao dịch có giá trị lớn theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; gửi báo cáo không đầy đủ thông tin theo quy định của pháp luật đối với báo cáo giao dịch đáng ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo; không báo cáo giao dịch đáng ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không báo cáo khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc khách hàng nằm trong danh sách đen, danh sách bị chỉ định theo quy định của pháp luật phòng, chống khủng bố, pháp luật về phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
Đang theo dõi
7. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm quy định sau đây về lưu trữ, cung cấp và bảo đảm bí mật thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo:
Đang theo dõi
a) Không cung cấp kịp thời thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự;
Đang theo dõi
b) Không lưu trữ hoặc lưu trữ không đầy đủ thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo; lưu trữ thông tin, hồ sơ, tài liệu không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt;
Đang theo dõi
c) Không tuân thủ quy định về bảo mật thông tin nhận biết khách hàng đối với thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo liên quan đến các giao dịch phải báo cáo theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
Đang theo dõi
8. Hành vi vi phạm quy định về trì hoãn giao dịch, phong tỏa tài khoản; niêm phong hoặc tạm giữ tài sản bị xử phạt như sau:
Đang theo dõi
a) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 170.000.000 đồng đối với hành vi không báo cáo việc trì hoãn giao dịch theo quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố; không báo cáo ngay khi thực hiện việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tiền, tài sản liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền từ 170.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch theo quy định tại pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố; không phong tỏa tài khoản, không áp dụng biện pháp niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản khi có quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền quy định tại Luật Phòng, chống rửa tiền; không thực hiện tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tiền, tài sản liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật.
Đang theo dõi
9. Hành vi vi phạm quy định về các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố bị xử phạt như sau:
Đang theo dõi
a) Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 170.000.000 đồng đối với hành vi cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm thiết lập hoặc duy trì tài khoản vô danh hoặc tài khoản sử dụng tên giả;
Đang theo dõi
c) Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm tổ chức, tham gia hoặc tạo điều kiện, trợ giúp thực hiện hành vi rửa tiền mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; thiết lập, duy trì quan hệ kinh doanh với ngân hàng vỏ bọc mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; không tố giác hành vi tài trợ khủng bố mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; lợi dụng việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa, niêm phong, tạm giữ, xử lý tiền, tài sản liên quan đến tài trợ khủng bố để xâm phạm lợi ích của Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; trực tiếp hoặc gián tiếp cung cấp tiền, tài sản, nguồn tài chính, nguồn lực kinh tế, dịch vụ tài chính hoặc dịch vụ khác cho tổ chức, cá nhân liên quan đến khủng bố, tài trợ khủng bố mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
Đang theo dõi
10. Hình thức xử phạt bổ sung:
Đang theo dõi
a) Đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 9 Điều này;
Đang theo dõi
b) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa có thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 9 Điều này;
Đang theo dõi
c) Đình chỉ hoạt động giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng đối với tổ chức, cá nhân giao dịch tài sản mã hóa thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 9 Điều này.
Đang theo dõi
Chương III
THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH, ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ ĐỐI VỚI VI PHẠM HÀNH CHÍNH
Đang theo dõi
Điều 14. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
Đang theo dõi
1. Trưởng đoàn thanh tra do Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước thành lập có quyền:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;
Đang theo dõi
c) Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính;
Đang theo dõi
d) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
2. Trưởng đoàn thanh tra do Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước khu vực thành lập có quyền:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;
Đang theo dõi
c) Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính;
Đang theo dõi
d) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
3. Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập có quyền:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền tối đa đến 160.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 80.000.000 đồng đối với cá nhân;
Đang theo dõi
c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
4. Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước khu vực có quyền:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền tối đa đến 160.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 80.000.000 đồng đối với cá nhân;
Đang theo dõi
c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
5. Trưởng phòng nghiệp vụ thuộc Cục An ninh kinh tế gồm: Trưởng phòng An ninh tiền tệ, Trưởng phòng An ninh tài chính, đầu tư, Trưởng phòng An ninh khoa học, công nghệ và tài nguyên, môi trường; Trưởng phòng nghiệp vụ thuộc Cục An ninh mạng và phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ cao gồm: Trưởng phòng Phòng, chống tội phạm sử dụng không gian mạng xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, Trưởng phòng An ninh thông tin mạng, Trưởng phòng Bảo vệ an ninh hệ thống mạng thông tin quốc gia, Trưởng phòng Giám sát thông tin mạng và phòng, chống hoạt động sử dụng không gian mạng xâm phạm an ninh quốc gia; Trưởng phòng Công an cấp tỉnh gồm: Trưởng phòng Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, môi trường, Trưởng phòng An ninh mạng và phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, Trưởng phòng An ninh kinh tế, Chánh Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an cấp tỉnh, Trưởng đoàn kiểm tra do Thủ trường đơn vị thuộc Bộ Công an gồm: Cục An ninh kinh tế, Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an, Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Cục An ninh mạng và phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ cao thành lập có quyền:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền tối đa đến 160.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 80.000.000 đồng đối với cá nhân;
Đang theo dõi
c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
6. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, Trưởng đoàn kiểm tra do Bộ trưởng Bộ Tài chính thành lập có quyền:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền tối đa đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân;
Đang theo dõi
c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
7. Cục trưởng Cục An ninh kinh tế, Chánh Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an, Cục trưởng Cục Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, Cục trưởng Cục An ninh mạng và phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, Giám đốc công an cấp tỉnh, Chánh Thanh tra Bộ Công an, Trưởng đoàn thanh tra do Chánh Thanh tra Bộ Công an thành lập, Trưởng đoàn kiểm tra do Bộ trưởng Bộ Công an thành lập có quyền:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền tối đa đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân;
Đang theo dõi
c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả, quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
8. Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Trưởng đoàn thanh tra do Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thành lập có quyền:
Đang theo dõi
a) Cảnh cáo;
Đang theo dõi
b) Phạt tiền tối đa đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân;
Đang theo dõi
c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 3 Nghị định này.
Đang theo dõi
Điều 15. Nguyên tắc xác định và phân định thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa
Đang theo dõi
1. Trường đoàn thanh tra, Trưởng đoàn kiểm tra có thẩm quyền xử phạt đối với hành vi vi phạm hành chính thuộc phạm vi, nội dung cuộc thanh tra, kiểm tra trong thời hạn thanh tra, kiểm tra theo quy định của pháp luật. Trường hợp hết thời hạn thanh tra, kiểm tra theo quy định của pháp luật mà chưa thể ra quyết định xử phạt, thì phải chuyển vụ vi phạm đến người có thẩm quyền để xử phạt.
Đang theo dõi
2. Trường hợp vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa thuộc thẩm quyền xử phạt của nhiều người thì việc xử phạt vi phạm hành chính do người thụ lý đầu tiên thực hiện.
Đang theo dõi
3.Trường hợp hình thức, mức xử phạt, hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu quả được quy định đối với một trong các hành vi vượt quá
thẩm quyền của người xử phạt vi phạm hành chính đang xử lý vụ việc thì người đó phải chuyển vụ vi phạm đến cấp có thẩm quyền xử phạt.
Đang theo dõi
4. Phân định thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính đối với các chức danh quy định tại Điều 14 Nghị định này như sau:
Đang theo dõi
a) Các chức danh quy định tại các khoản 1, 3, 5, 6 và 7 Điều 14 Nghị định này có thẩm quyền xử phạt đối với các hành vi vi phạm quy định tại các Điều 6, 7, 8, 9, khoản 3 Điều 10, Điều 11, Điều 12 và Điều 13 Nghị định này;
Đang theo dõi
b) Các chức danh quy định tại các khoản 2, 4 và 8 Điều 14 Nghị định này có thẩm quyền xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định tại các Điều 10, 11, 12 và 13 Nghị định này.
Đang theo dõi
Điều 16. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính
Những người sau đây có thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa:
Đang theo dõi
1. Người có thẩm quyền xử phạt quy định tại Điều 14 của Nghị định này có thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm hành chính theo phân định thẩm quyền xử phạt quy định tại Điều 15 Nghị định này.
Đang theo dõi
2. Công chức ngành tài chính, công chức ngành ngân hàng, người thuộc lực lượng Công an nhân dân đang thi hành công vụ, nhiệm vụ có thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa đối với các hành vi vi phạm xảy ra trong phạm vi quản lý của cơ quan, đơn vị.
Đang theo dõi
3. Thành viên Đoàn thanh tra, thành viên Đoàn kiểm tra lập biên bản đối với hành vi vi phạm phát hiện trong quá trình thanh tra, kiểm tra thuộc nội dung và phạm vi thanh tra, kiểm tra.
Đang theo dõi
Điều 17. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa
Đang theo dõi
1. Khi áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa quy định tại khoản 4 Điều 6 và điểm b khoản 10 Điều 13 Nghị định này, người có thẩm quyền quy định tại Điều 14 Nghị định này ra quyết định đình chỉ có thời hạn đối với toàn bộ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa trên thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam của tổ chức vi phạm.
Đang theo dõi
2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức bị xử phạt, các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, Bộ Tài chính, Bộ Công an, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Đang theo dõi
3. Tổ chức vi phạm phải dừng ngay toàn bộ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa đang thực hiện và không được thực hiện các đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa mới tại Việt Nam trong thời hạn bị đình chỉ hoạt động.
Đang theo dõi
Điều 18. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa
Đang theo dõi
1. Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa quy định tại khoản 8 Điều 8, điểm a khoản 3 Điều 12, điểm a khoản 10 Điều 13 Nghị định này, người có thẩm quyền quy định tại Điều 14 Nghị định này có quyền ra quyết định đình chỉ có thời hạn một hoặc một số dịch vụ, hoạt động về tài sản mã hóa của tổ chức vi phạm trong trường hợp hành vi vi phạm phát sinh từ việc cung cấp một hoặc một số dịch vụ, hoạt động đó.
Đang theo dõi
2. Trường hợp chỉ ra quyết định đình chỉ có thời hạn một hoặc một số dịch vụ, hoạt động về tài sản mã hóa thì người có thẩm quyền quy định tại Điều 14 Nghị định này phải ghi rõ trong quyết định xử phạt về dịch vụ, hoạt động bị đình chỉ, thời hạn đình chỉ và hiệu lực thi hành của quyết định đình chỉ.
Đang theo dõi
3. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt, người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức bị xử phạt, các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, Bộ Tài chính, Bộ Công an, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Đang theo dõi
4. Tổ chức bị xử phạt phải dừng ngay một hoặc một số dịch vụ, hoạt động về tài sản mã hóa được ghi trong quyết định xử phạt trong thời hạn bị đình chỉ hoạt động; không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến dịch vụ, hoạt động về tài sản mã hóa bị đình chỉ hoạt động; phải thực hiện tất toán, chuyển tài khoản theo yêu cầu của nhà đầu tư (nếu có).
Đang theo dõi
Điều 19. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
Đang theo dõi
1. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin, buộc cung cấp thông tin chính xác, đầy đủ quy định tại điểm a khoản 5 Điều 6, điểm d khoản 6 Điều 7, khoản 9 Điều 8 Nghị định này là tối đa 10 ngày làm việc, kể từ ngày cá nhân, tổ chức vi phạm nhận được quyết định xử phạt có áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả. Tổ chức vi phạm phải công bố về việc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin trên 01 tờ báo điện tử và trên trang thông tin điện tử của mình. Tổ chức vi phạm khi thực hiện hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin phải đồng thời báo cáo Bộ Tài chính về thông tin hủy bỏ và thông tin được cải chính.
Đang theo dõi
2. Số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm theo quy định tại điểm a khoản 6 Điều 7 Nghị định này là số lợi bao gồm tiền, giấy tờ có giá, tài sản và vật có giá mà tổ chức, cá nhân có được từ việc hoạt động tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa thông qua việc cung cấp nền tảng hoặc hệ thống cơ sở hạ tầng để trao đổi thông tin, tập hợp lệnh mua, bán, giao dịch tài sản mã hóa và thanh toán giao dịch tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy phép hoặc có được từ việc mua hoặc bán tài sản mã hóa cho chính tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy phép hoặc có được từ việc cung cấp các dịch vụ tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy phép hoặc có được từ hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa, được xác định trên cơ sở hợp đồng hoặc thỏa thuận giữa tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ và tổ chức, cá nhân khác sau khi trừ đi các khoản thuế, phí phải nộp.
Số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm theo quy định tại khoản 3 Điều 11 Nghị định này là số lợi bao gồm tiền, giấy tờ có giá, tài sản và vật có giá mà tổ chức, cá nhân có được từ việc thực hiện hành vi thu thập, tàng trữ, trao đổi, mua bán, tặng cho, công khai hóa trái phép dữ liệu, thông tin tài khoản, tài sản mã hóa, được xác định trên cơ sở hợp đồng hoặc thỏa thuận giữa tổ chức, cá nhân vi phạm và tổ chức, cá nhân khác sau khi trừ đi các khoản thuế, phí phải nộp.
Thời hạn thực hiện biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là tối đa 60 ngày, kể từ ngày cá nhân, tổ chức vi phạm nhận được quyết định áp dụng biện pháp này.
Đang theo dõi
3. Biện pháp khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa và buộc phải trả lại toàn bộ số tiền thu được từ đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa quy định tại điểm b khoản 5 Điều 6 Nghị định này được thực hiện như sau:
Đang theo dõi
a) Trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính hoặc quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, tổ chức vi phạm phải gửi văn bản thông báo cho nhà đầu tư về việc hủy bỏ đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa và hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua tài sản mã hóa;
Đang theo dõi
b) Tổ chức vi phạm phải báo cáo người ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính hoặc quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả về kết quả thực hiện việc hủy bỏ đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa và hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua tài sản mã hóa, trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày hoàn thành việc hoàn trả tiền cho nhà đầu tư.
Đang theo dõi
4. Thời hạn thực hiện biện pháp buộc gỡ bỏ trang thông tin điện tử, phần mềm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm theo quy định tại điểm b khoản 6 Điều 7 Nghị định này là tối đa 03 ngày làm việc, kể từ ngày cá nhân, tổ chức vi phạm nhận được quyết định áp dụng biện pháp này.
Đang theo dõi
5. Thời hạn thực hiện biện pháp buộc nộp lại số tiền bằng với giá trị tang vật, phương tiện vi phạm hành chính đã bị tiêu thụ, tẩu tán, tiêu hủy trái quy định pháp luật quy định tại điểm c khoản 6 Điều 7 Nghị định này là tối đa 30 ngày, kể từ ngày cá nhân, tổ chức vi phạm nhận được quyết định áp dụng biện pháp này.
Đang theo dõi
6. Tổ chức vi phạm phải báo cáo người có thẩm quyền đã ra quyết định xử phạt về kết quả thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại các khoản 1, 2, 4 và 5 Điều này trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn chấp hành biện pháp khắc phục hậu quả.
Đang theo dõi
Điều 20. Xử phạt vi phạm hành chính trên môi trường điện tử
Việc xử phạt vi phạm hành chính theo quy định tại Nghị định này trên môi trường điện tử được áp dụng theo quy định tại Điều 28a và Điều 28b Nghị định, số 118/2021/NĐ-CP của Chính phủ quy định chi tiết một số điều và biện pháp thi hành Luật Xử lý vi phạm hành chính, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 68/2025/NĐ-CP và Nghị định số 190/2025/NĐ-CP.
Đang theo dõi
Chương IV
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
Đang theo dõi
Điều 21. Hiệu lực thi hành
Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 9 năm 2026 đến ngày Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP hết hiệu lực thi hành.
Đang theo dõi
Điều 22. Điều khoản chuyển tiếp
Đang theo dõi
1. Đối với các hành vi vi phạm được thực hiện sau khi Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP hết hiệu lực thi hành, việc xử lý vi phạm hành chính được thực hiện theo văn bản quy phạm pháp luật có hiệu lực tại thời điểm đó.
Đang theo dõi
2. Trường hợp Chính phủ quyết định tạm ngừng, đình chỉ, chấm dứt việc thực hiện thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam theo quy định tại khoản 2 Điều 4 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP, các hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc trước thời điểm tạm ngừng, đình chỉ, chấm dứt việc thực hiện thí điểm thị trường tài sản mã hóa nhưng chưa bị xử phạt thì tiếp tục bị xử phạt theo quy định tại Nghị định này; các hành vi vi phạm hành chính đang được thực hiện thì áp dụng văn bản quy phạm pháp luật đang có hiệu lực tại thời điểm phát hiện hành vi vi phạm để xử phạt.
Đang theo dõi
Điều 23. Trách nhiệm thi hành
Đang theo dõi
1. Bộ trưởng Bộ Tài chính có trách nhiệm hướng dẫn, tổ chức thi hành Nghị định này.
Đang theo dõi
2. Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này.
Đang theo dõi
Nơi nhận:
- Ban Bí thư Trung ương Đảng;
- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các bộ, cơ quan ngang bộ;
- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương;
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội;
- Văn phòng Quốc hội;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- Viện kiểm sát nhân dân tối cao;
- Kiểm toán nhà nước;
- Ủy ban Trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;
- Cơ quan trung ương của các tổ chức chính trị - xã hội;
- VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTg, các Vụ, Cục, Công báo;
- Lưu: VT, KTTH (2b).
TM. CHÍNH PHỦ
KT. THỦ TƯỚNG
PHÓ THỦ TƯỚNG
Nguyễn Văn Thắng
Bạn chưa Đăng nhập thành viên.
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!